ما هي أدوات مكافحة غسل الأموال في مؤسسات الأوراق المالية؟

تتضمن أدوات مكافحة غسل الأموال في مؤسسات الأوراق المالية عدة إجراءات وممارسات، مثل:

1. تقييم المخاطر: يتم استخدام التحليل القائم على المخاطر لتحديد المشتبه فيهم بالتعامل المالي غير الشرعي.

2. التحقق من الهوية: يتطلب من المؤسسات المالية التحقق من الهوية للزبائن وتحديد هويتهم الحقيقية من خلال بياناتهم الشخصية والمالية.

3. تتبع الأموال: يجب على المؤسسات المالية تتبع جميع العمليات المالية عبر سجلاتها المالية وبياناتها المالية وذلك للتأكد من طبيعة الصفقات.

4. التبليغ عن النشاط الشبوي: تتطلب المؤسسات المالية تبليغ الجهات الحكومية والقانونية في حالة شبوهات بنشاط تجارة المخدرات.

5. الحفاظ على التوثيق: يتطلب استكمال العذيد من الأوراق المالية ن طريقة شخصية ومالية محددة للحفاظ على الوثائق وبيانات العملاء.