1- التحصيل العالي: يجب على المتقدم للعمل في مؤسسات الأوراق المالية أن يكون لديه مؤهل عالي في مجال ذو صلة، مثل الاقتصاد أو الأعمال.
2- الخبرة العملية: يفضل أن يكون لدى المتقدم خبرة عملية في مجال الأوراق المالية أو الاستثمار أو الخدمات المالية.
3- المعرفة باللغات: يجب أن يجيد المتقدم اللغة الإنجليزية وغيرها من اللغات، لأن المؤسسات المالية تعامل مع العملاء من مختلف الجنسيات.
4- المعرفة بالأسواق المالية: يجب على المتقدم أن يكون لديه معرفة شاملة بالأسواق المالية والأدوات المالية والمؤشرات والأخبار المالية.
5- قوة الشخصية: يجب على المتقدم أن يكون لديه القدرة على التعامل مع الأسواق المالية المتقلبة والمواجهة بمرونة للتغيرات والتحديات.
6- القدرة على التحليل: يجب على المتقدم أن يكون لديه القدرة على تحليل الأرقام والبيانات المالية واتخاذ القرارات المالية المناسبة.