تختلف الشروط اللازمة للاستثمار في الأسهم في مؤسسات الأوراق المالية من بلد لآخر، ولكن على العموم فإنها تتضمن الآتي:
1. فتح حساب لدى مؤسسة الأوراق المالية: يتطلب الاستثمار في الأسهم في مؤسسات الأوراق المالية فتح حساب لدى المؤسسة المالية المختصة وتوفير بعض المعلومات الشخصية.
2. تحديد مستوى الخبرة والمخاطر: عادةً ما تطلب المؤسسات المالية من العملاء تقييم مستوى خبرتهم في الاستثمار ومدى استعدادهم لتحمل المخاطر المترتبة على الاستثمار في الأسهم.
3. تقديم معلومات مالية: يجب على المستثمرين تقديم بعض المعلومات المالية مثل الدخل السنوي والأصول والديون المستحقة وغير ذلك.
4. سداد الرسوم: يتطلب فتح حساب لدى مؤسسة الأوراق المالية دفع بعض الرسوم مثل رسم الفتح ورسم الصيانة.
5. اتباع القواعد واللوائح: يجب على المستثمرين احترام القواعد واللوائح التي يفرضها القانون والمؤسسات المالية المختلفة.